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茂阳片区《会员公约》宣讲暨调研交流 座谈会工作简报
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2019/8/23 15:44:47

2019年815日,协会组织在茂名国际大酒店召开了茂阳片区《会员公约》宣讲暨调研交流座谈会。会议由协会副秘书长罗江松主持,安信证券茂名分公司总经理黄一恒出席会议,中国人民银行茂名市中心支行反洗钱科副科长吴东涂出席并就证券行业反洗钱进行了授课。茂阳片区的26家证券期货机构会员负责人及合规工作人员共50人参加了会议。

会上,协会解读了《会员公约》相关内容,评析了2018年开展辖区证券公司分支机构分类监管自律检查中发现的典型问题,广东中证投资者服务与纠纷调解中心精选转销户、新三板开户、新股申购、投资咨询等四个方面的典型纠纷调解案例进行了深入讲解。吴东涂副科长结合证券业反洗钱履职要求与反洗钱检查工作中存在的问题进行了详细的介绍与剖析。

在会议交流环节,部分会员单位针对行业内目前存在的一些问题提出了自己的想法与建议,希望在协会的组织带领下,共同营造和维护一个良性有序的行业发展环境。

最后,会议进行了茂阳片区召集人和副召集人的换届选举,安信证券茂名分公司总经理黄一恒与东莞证券阳江西平北路营业部总经理李立舟分别当选为茂阳片区的召集人和副召集人。

本次会议的组织协调得到了安信证券茂名分公司的大力支持。会议加深了会员单位对《会员公约》的理解,提高了会员单位自觉贯彻执行《会员公约》的意识,进一步加深了茂阳片区的会员感情,有效提升了会员单位的反洗钱业务知识水平,取得了较好的效果。




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