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落实责任、强化措施、增强证券期货行业安全保卫能力
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2019/4/17 9:34:29

?为进一步提升珠海市证券期货行业的安全管理水平,根据人民银行和珠海市综治办要求,珠海证券期货业协会于2019328日至42日对珠海证券期货行业2018年度社会治安综合治理暨平安金融创建进行了现场检查考评。

?? ?本次检查考评以抽签的方式进行,一共有8家单位参与了现场检查考评。分别是: 光大证券、国元证券、华金证券、西藏东方财富证券、国盛证券、联讯证券、华福证券、开源证券。

??? 在本次活动中,协会根据中国证监会2017年修订的《证券公司分类监管规定》,对因违法违规行为而被中国证监会及其派出机构采取行政处罚措施、监管措施或者被司法机关刑事处罚的基层营业部责任人,提出了在各单位自查过程中要如实报告和给予相应扣分的建议。目前,该建议已被采纳并作为2018年度检查考评评分细则的一部分,具体运用到2018年度检查考评工作实践中。

??? 本次活动,各单位负责人、安全岗人员从思想上、行动上高度重视、严格把关。各营业部从组织机构建设、责任书的签订,到员工日常的培训和会议都做了完整、详尽的记录和整理。其中光大证券、华金证券、华福证券表现尤为凸出,工作认真细致,严格按照珠海市综治相关文件要求和评分细则进行管理。

??? 对在上次检查考评工作中存在的规章制度建设、消防、应急演练留痕不够、信息报送缺失、消防器材过期与不足等问题,各相关营业部都进行了整改,提高了安全防范意识,消除了消防隐患,提升了安全级别。特别是往年检查考评不合格的单位安全意识和安全级别有了很大的提升。

??? 由于本次受检单位大多是新设券商营业部,部分单位存在消防器材数量不足、信息报送缺失、安全生产标准化参差不齐等问题,如未按照人民银行保卫科的相关要求及时报送相关材料、未建立专项工作会议记录、内控制度不完善;在基础设施建设上存在视频监控保存时长不足6个月、应急灯以及防毒面具等设施的缺失或者不足等。针对上述问题,协会将邀请人民银行专家对问题较突出的单位进行集中学习和培训,对评分比较落后的单位进行一次集中整改和回头看,把行业综合治理暨平安金融创建工作提升到了一个新的水平。

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??????????????????????????????? (由珠海证券期货业协会特约通讯员吴林梅供

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